证券公司分公司监管规定证券公司分公司监管规定(试行)
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发布时间：3小时前
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证券公司分公司监管规定证券公司分公司监管规定(试行)
本规定对证券公司及其分公司的业务活动、负责人接受监管进行了明确，要求分公司在营业场所显著位置公示相关信息，并接受证监局的监管。证券公司及其分公司不符合规定要求时，应进行整改，达到相关要求。违反本规定的行为，中国证监会及其住所地证监局将依法采取监管措施。分公司所在地证监局依法对分公司实施监...
证券公司分公司监管规定的证券公司分公司监管规定(试行)
第二条 本规定所称分公司是指证券公司依照《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外从事经营活动的机构。第三条 证券公司设立分公司，应当经中国证监会批准。分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。第四条 分公司应当在证券公司的授权范围内开展业务，不...
证券公司分支机构监管规定
根据《证券公司分支机构监管规定》，各证券公司设立分支机构需经过国家和地方金融监管部门批准。分支机构应当遵守法律、行政法规、规章制度，配备合格人员，执行总部公司制定的内部管理制度并接受上级监管部门的监管。为规范证券公司分支机构行为，保护投资者权益，维护市场秩序，2019年中国证监会发布了《证券公司分支...
证监会规范证券公司分公司和营业网点设立
证监会6日公布《证券公司分公司监管规定（试行）》和《关于进一步规范证券营业网点的规定》，规范证券公司设立分公司和营业网点。按照规定，具备条件的证券公司是否设立分公司和证券营业部，以及在哪里设立分公司和证券营业部，由公司自主决策、自行决定。证监会有关负责人表示，这将有利于证券公司根据各自的战略...
证券公司分支机构监管规定
第一条 为了加强对证券公司分支机构的监督管理,规范证券公司分支机构的设立和运营,根据《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》,制定本规定。第二条 本规定所称分支机构,是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。 分支机构不具有法人资格,其法律责任由证券公司承担。第三条 证券...
证券公司分类监管规定(2010年修订)关于修改《证券公司分类监管规定...
对于证券公司分公司和营业部的处罚，扣分标准减半，最高不超过5分。分公司负责人和主要业务人员如负有责任，同样按此原则减半扣分。控股子公司受到的监管措施，也将根据上述原则进行折半扣分。第十一条新增一款，规定同一事项在不同评价期的处罚将按最高分值扣分，以前已扣分但未达最高分值的，按差额扣分...
证券公司合规管理试行规定证券公司合规管理试行规定
公司应定期对合规管理进行内部评估，至少每年一次，并可能委托外部专业机构进行。设立合规总监，作为合规的负责人，负责审查、监督和检查公司的经营与执业行为。此规定详细规定了合规总监的任职条件、职责、任免程序，以及在违规情况下的应对措施。证券公司需要定期向证监局报告合规情况，中国证监会将据此对...
证券公司分类监管规定第四章 类别划分
中国证监会依据证券公司评价计分，实施严格的分类监管，将证券公司分为五个等级：A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D和E。对于面临风险处置措施的公司，如停业整顿等，评价计分为0，定为E类。评价计分低于60分的公司被定为D类，而A类公司的风险管理能力在行业顶尖，能有效...
证券公司分类监管规定(2010年修订)证券公司风险管理能力评价指标与标准...
证券公司风险管理能力评价，依据2010年修订的分类监管规定，主要从六个方面进行评估：1. 资本充足: 确保净资本绝对数和相对数符合规定标准，各项业务风控指标达标。2. 公司治理与合规管理: 股东会、董事会、监事会运作正常，股东及高管人员资质合规，内部组织架构和制度健全，合规管理全面且执行有力。3. ...
证券公司分类监管规定第二章 评价指标
证券公司的监管评价体系主要依据第二章的详细分类指标进行，这些指标涉及公司的风险管理能力与市场竞争力，以及持续的合规状况。首先，风险管理能力被分为六类核心指标：资本充足：重点关注证券公司的净资本及其相关的风险控制指标，以评估其资本实力和流动性状况。公司治理与合规管理：考察公司治理结构的健全性...
