基金监管基金监管的原则
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发布时间：2024-10-17 22:14
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基金监管基金监管的原则
首先，依法监管原则。基金监管属于行政执法活动，监管机构作为执法机关，其成立和职权皆由法律规定，因此，基金监管部门必须树立依法监管的观念。其次，“三公”原则。证券市场公开、公平、公正的原则同样适用于基金市场，确保基金市场的透明度、公平性和公正性。再次，监管与自律并重原则。国家对于基金市场的监管...
基金监管的原则有哪些?
依法监管原则 公开、公正、公平监管原则 高效监管原则 适度监管原则 审慎监管原则 保护投资人利益原则
基金监管应遵循哪些原则
基金监管的基本原则包括：(一)保障投资人利益原则 保障投资人利益原则是基金监管活动的目的和宗旨的集中体现，基金监管应以保障投资人即基金份额持有人的利益为首要目标。(二)适度监管原则 市场失灵要求政府干预，但现代市场经济的政府干预应是“适度”的干预，即政府监管适度。(三)高效监管原则 正所谓高效...
基金监管的基本原则有( )。Ⅰ.保障投资人利益原则Ⅱ.适度监管原则Ⅲ.高 ...
基金监管的基本原则包括以下几个方面：①保障投资人利益原则：保障投资人利益原则是基金监管活动的目的和宗旨的集中体现，基金监管应以保障投资人即基金份额持有人的利益为首要目标。②适度监管原则：政府监管体现了政府对经济的干预。③高效监管原则：所谓高效监管，是指基金监管活动不仅要以价值最大化的方式...
基金监管的监管原则
(四)监管的连续性和有效性原则基金监管就应遵循连续性的原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。另一方面，在基金监管中应坚持有效监管的原则。处理好监管成本与监管效益之间的关系，应做到市场能自身调节的，不监管;必须监管的，应当在保证监管效益的前提下做到监管成本最小。(五)审慎...
基金监管的基本原则有( )。Ⅰ.保障投资人利益原则Ⅱ.适度监管原则Ⅲ.高 ...
【答案】：D 基金监管的基本原则包括：（1）保障投资人的利益原则。（2）适度监管原则。（3）高效监管原则。（4）依法监管原则。（5）审慎监管原则。（6）公开、公平、公正监管原则。
基金监管“三公”原则中的公正原则是指( )。
【答案】：D 公正原则，要求基金监管机构在公开、公平基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。公平原则，是指基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为。公开原则，不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化，而且要求基金监管机构的监管规则和...
关于基金监管存在哪些原则
基金监管的原则 (一)依法监管原则 基金监管属于行政执法行为。监管机构作为执法机关，其成立由法律规范，其职权也是由法律所赋予的，因此，基金监管部门必须树立依法监管观念。(二)“三公”原则 基金是证券市场的重要参与者之一，证券市场“公开、公平、公正”的原则同样适用于基金市场。(三)监管与自律并重...
基金监管的基本原则不包括
基金监管的基本原则不包括严格监管原则。1、基金监管属于行政执法活动。监管机构作为执法机关，其成立由法律规定，其职权也是由法律所赋予的，因此，基金监管部门必须树立依法监管观念。2、基金是证券市场的重要参与者之一，证券市场“公开、公平、公正”的原则同样适用于基金市场。3、国家对于基金市场的监管是...
关于基金监管的基本原则,下列说法中错误的是( )。
【答案】：D 基金监管的基本原则，是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。作为基本原则，应该集中体现基金监管的本质属性和根本价值，它具有基础性和宏观性的特征。基础性是指它是基金监管活动最为基本、最为重要的基础；宏观牲是指基本原则是对基金监管根本价值的高度概括和精炼。所以D...
