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发布时间：2024-10-01 17:15
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热心网友
时间：2024-10-17 18:14
证券公司风险管理能力评价，依据2010年修订的分类监管规定，主要从六个方面进行评估：
1. 资本充足: 确保净资本绝对数和相对数符合规定标准，各项业务风控指标达标。
2. 公司治理与合规管理: 股东会、董事会、监事会运作正常，股东及高管人员资质合规，内部组织架构和制度健全，合规管理全面且执行有力。
3. 动态风险监控: 风控组织有效，风险识别、度量与处理机制完善，压力测试报告准确提交。
4. 信息系统安全: IT治理完善，系统稳定运行，客户信息安全得到保障，应急预案完备。
5. 客户权益保护: 客户资产安全、客户服务制度健全，营销人员行为规范，投诉处理机制有效防止群体性事件。
6. 信息披露: 年度报告、综合监管报表真实准确，重要事项报告及时，分类评价结果使用恰当。
这些标准旨在全面衡量证券公司的风险控制能力，确保其业务运营稳健，维护市场秩序和投资者权益。
热心网友
时间：2024-10-17 18:13
证券公司风险管理能力评价，依据2010年修订的分类监管规定，主要从六个方面进行评估：
1. 资本充足: 确保净资本绝对数和相对数符合规定标准，各项业务风控指标达标。
2. 公司治理与合规管理: 股东会、董事会、监事会运作正常，股东及高管人员资质合规，内部组织架构和制度健全，合规管理全面且执行有力。
3. 动态风险监控: 风控组织有效，风险识别、度量与处理机制完善，压力测试报告准确提交。
4. 信息系统安全: IT治理完善，系统稳定运行，客户信息安全得到保障，应急预案完备。
5. 客户权益保护: 客户资产安全、客户服务制度健全，营销人员行为规范，投诉处理机制有效防止群体性事件。
6. 信息披露: 年度报告、综合监管报表真实准确，重要事项报告及时，分类评价结果使用恰当。
这些标准旨在全面衡量证券公司的风险控制能力，确保其业务运营稳健，维护市场秩序和投资者权益。
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