全国银行间债券市场金融债券发行管理办法第三章 发行
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发布时间：2024-10-04 22:07
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时间：2024-10-11 11:37
金融债券发行管理的第三章重点阐述了发行方式、信用评级、承销、招标、发行期限与报告、定向发行、交易等关键流程与要求。
首先，金融债券的发行可采取公开或定向方式，发行量可一次足额或分多次限额发行，发行安排需在募集说明书中详细说明。
其次，所有发行人（除政策性银行外）需在每期发行前5个工作日内向中国人民银行提交备案文件，并披露相关信息。政策性银行同样需在发行前5个工作日内向中国人民银行提交特定备案文件。
金融债券的发行需通过具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级，并每年进行跟踪评级。若发生重大影响信用评级的事项，评级机构应及时调整评级并通知投资者。
发行金融债券时，发行人应组建承销团，承销人负责在发行期内向其他投资者分销金融债券。双方需在承销协议中明确各自权利与义务。
承销方式可采用协议承销或招标承销，承销人需具备注册资本、分销能力、专业人员与分销渠道，且在过去两年内无重大违法、违规行为。招标承销需提前公布招标具体时间、方式、标的、中标确定方式与应急方案，招标结束后立即公布中标结果。
金融债券的发行与交易通过中国人民银行债券发行系统进行。发行人及相关方不得透露投标情况，干预投标过程。中国人民银行对整个过程进行现场监督。
发行人不得自行认购或变相认购自己发行的金融债券。发行人在60个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成。未能在规定期限内完成发行的，原金融债券发行核准文件失效，发行人不得继续发行。若需继续发行，应重新申请。
金融债券发行结束后10个工作日内，发行人应向中国人民银行书面报告发行情况。定向发行的金融债券，在经认购人同意的情况下，可免于信用评级。定向发行的金融债券仅在认购人之间进行转让。
最后，金融债券的交易遵循全国银行间债券市场的相关规定执行。
全国银行间债券市场金融债券发行管理办法第三章 发行
金融债券发行管理的第三章重点阐述了发行方式、信用评级、承销、招标、发行期限与报告、定向发行、交易等关键流程与要求。首先，金融债券的发行可采取公开或定向方式，发行量可一次足额或分多次限额发行，发行安排需在募集说明书中详细说明。其次，所有发行人（除政策性银行外）需在每期发行前5个工作日内向中...
全国银行间债券市场金融债券发行管理办法
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金融债券( )的,经认购人同意,可免于信用评级。
【答案】：A 根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》第二十条、第三十三条的规定，发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券。金融债券定向发行的，经认购人同意，可免于信用评级。定向发行的金融债券只能在认购人之间进行转让。
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