合规三大职能是什么?
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发布时间：2022-04-26 02:03
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热心网友
时间：2022-06-19 20:45
1、宏观的，*性的督导，把控，识别职能，
协助合规总监拟定公司合规方面的*、原则和程序;
*识别和评估与公司经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审查，识别和评估新业务的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险;
督导公司对合规风险采取必要的控制措施，并持续跟踪公司合规风险的变化情况;
*对公司各项*、规章制度、操作规程、重大决策、新业务和新产品方案等组织合规审查，出具合规审查意见，并督促各业务部门对各项*、规章制度、操作规程进行梳理和修订，确保各项*、程序和操作规程符合法律法规及监管部门*的要求; *组织合规检查，出具合规检查报告;对出现违规的事项或隐患出具整改意见书，并跟踪整改的落实情况，对整改情况出具验收报告。
2、员工的素质，企业文化的培养、培训、组织，落实功能，
*组织合规培训，包括新员工的合规培训，以及在职员工的持续合规培训;
*对公司员工开展合规文化教育工作，进行合规文化建设，推行主动合规、合规创造价值的合规理念，提高员工的合规意识;
3、契合法律，促成合法办企业的功能，
*持续关注法律、法规和监管*的最新发展，正确理解法律、法规和监管*的规定及其精神，准确把握法律、法规和监管*对公司经营的影响，为管理层、业务部门、管理部门提供法律咨询;
*负责处理公司各部门、各分支机构的违规举报工作;
*组织实施反洗钱制度;
*实施充分且具有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项*和程序的合规性进行测试，询问*和程序存在的缺陷，并进行相应的调查;对各部门运作及业务流程进行检查;
*负责通过合规风险管理信息系统对相关业务的合规性实施监控与检查;
*保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况;
*监测员工执行法律、法规、准则和职业操守情况，并对违规行为进行查处;
*完成合规总监交办的其他事宜。
热心网友
时间：2022-06-19 20:45
公司设合规与风控稽核部。合规与风控稽核部在合规总监的领导下负责对公司合规管理的日常性工作，其主要职能为：*协助合规总监拟定公司合规方面的*、原则和程序；*识别和评估与公司经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审查，识别和评估新业务的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险；督导公司对合规风险采取必要的控制措施，并持续跟踪公司合规风险的变化情况；*对公司各项*、规章制度、操作规程、重大决策、新业务和新产品方案等组织合规审查，出具合规审查意见，并督促各业务部门对各项*、规章制度、操作规程进行梳理和修订，确保各项*、程序和操作规程符合法律法规及监管部门*的要求；*组织合规检查，出具合规检查报告；对出现违规的事项或隐患出具整改意见书，并跟踪整改的落实情况，对整改情况出具验收报告。*组织合规培训，包括新员工的合规培训，以及在职员工的持续合规培训；对公司员工开展合规文化教育工作，进行合规文化建设，推行主动合规、合规创造价值的合规理念，提高员工的合规意识；*持续关注法律、法规和监管*的最新发展，正确理解法律、法规和监管*的规定及其精神，准确把握法律、法规和监管*对公司经营的影响，为管理层、业务部门、管理部门提供法律咨询；*负责处理公司各部门、各分支机构的违规举报工作；*组织实施反洗钱制度；*实施充分且具有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项*和程序的合规性进行测试，询问*和程序存在的缺陷，并进行相应的调查；对各部门运作及业务流程进行检查；*负责通过合规风险管理信息系统对相关业务的合规性实施监控与检查；*保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况；*监测员工执行法律、法规、准则和职业操守情况，并对违规行为进行查处；*完成合规总监交办的其他事宜。
