中国银监会及其派出机构可以采取下列( )措施进行现场检查。
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发布时间：2023-09-27 07:12
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中国银监会及其派出机构可以采取下列( )措施进行现场检查。
中国银监会及其派出机构根据审慎监管的要求，可以采取下列措施进行现场检查：进入银行业金融机构进行检查；询问银行业金融机卡勾的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存；检查银行业金融机构运用电子计算...
中国银监会及其派出机构派出检查人员在执行现场检查时,可以采用的是...
现场检查包括全面检查、专项检查、后续检查、临时检查和稽核调查。
新版“经济法概论(法律类)”笔记第十五章
现场监管:即现场检查。根据审慎监管的要求,我国银监会及其分支机构可以采取下列措施进行现场检查:进入银行业金融机构进行检查 询问银行业金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明 查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存。 检查银行业金融机构运用电子...
...逾期未改正的,中国银监会可以采取的监管措施是( )。
银行业金融机构违反审慎经营规则的，中国银监会或者其省一级派出机构应当责令限期改正；逾期未改正的，或者其行为严重危及该银行业金融机构的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益的，经中国银监会或者其省一级派出机构负责人批准，可以区别情形，采取下列监管措施：(1)责令暂停部分业务、停止批准开办新业务。
金融机构配合反洗钱调查的义务包括哪些
第二十一条 国务院反洗钱行政主管部门及其派出机构为履行本法规定的职责,可以采取下列措施进行现场检查:(一)进入被监管机构进行检查;(二)询问被监管机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明;(三)查阅、复制被监管机构与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存;(四)检查、...
中国银监会现场检查暂行办法
第二条 本办法所称现场检查，是指银监会及派出机构派出检查人员在银行业金融机构的经营管理场所以及其他相关场所，采取查阅、复制文件资料、采集数据信息、查看实物、外部调查、访谈、询问、评估及测试等方式，对其公司治理、风险管理、内部控制、业务活动和风险状况等情况进行监督检查的行为。第三条 现场检查...
银行业金融机构业务操作及现场检查流程
(一)为规范现场检查工作,进一步提高现场检查的工作质量和效率,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》等有关法律法规,制定本规程。 (二)本规程适用于中国银行业监督管理委员会(以下简称银监会)及其派出机构对银行业金融机构进行的全面和专项现场检查。 (三)本规程所称银行业金融机构,是指在中华人民共和国境内设立的...
银监会的监管措施包括
逾期未改正或安全隐患在短时间内难以解决的，中国银监会及其派出机构除采取《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条规定的监管措施外，还可以视情况分别采取以下措施：(一)责令商业银行、相关分支机构或相关专营机构限制(或暂停)信用卡发卡业务或收单业务;(二)责令商业银行、相关分支机构或相关专营机构...
根据《中华人民共和国银行业监督管理法》,下列说法中,正确的是( )。
【答案】：C 《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，中国银监会及其派出机构具有延伸调查权，即中国银监会及其派出机构依法对银行业金融机构进行检查时，经批准可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取有关措施。
《银行业监督管理法》有什么权利
第三十四条 银行业监督管理机构根据审慎监管的要求，可以采取下列措施进行现场检查：（一）进入银行业金融机构进行检查；（二）询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；（三）查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存；（...
