如何申请发行集合债券
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发布时间：2022-04-19 18:38
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时间：2023-07-05 21:48
非上市公司（中小企业）发行债券需要报国家*备案；所以你需要报你所在地的*、银监局；现在发行集合债券一般需要你所在地的*部门牵头，例如一些创业、高科技工业园区，然后由请好的债券承销商（证券公司）操作。
例如：深圳市发布《深圳市中小企业集合债券组织发行实施细则》
凡满足“注册地址在深圳市行政区域范围内，所筹资金用途符合国家产业*和行业发展规划，股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元、经济效益良好，近3个会计年度连续盈利、最近3年平均可分配利润足以支付企业拟发行债券每年的利息、企业现金流状况良好，具有较强的到期偿债能力、近3年没有违法和重大违规行为、前一次发行的企业债券已足额募集，已经发行的企业债券没有延迟支付本息的情形，企业发行债券余额不得超过其净资产的40％，用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的20％，符合相关法律法规的规定”条件的企业便可申请发行深圳中小企业集合债券。
细则规定，申请发行集合证券的发行人为企业法人；发行期限一般为3—5年(以国家发展改革委最终审批结果为准)；所发行集合债券采用固定或浮动利率，票面利率由主承销商与发行人按照《企业债券管理条例》等法律法规，根据债券信用等级和市场情况协商确定，报中国人民银行批准并报国家发展改革委备案后公布执行；集合债券面值100元，平价发行；以1000元为一个认购单位，认购金额必须是人民币1000元的整数倍，且不得少于人民币1000元。
