证券分公司合规可以兼总部部门合规吗
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发布时间：2022-04-20 09:57
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证券分公司合规可以兼总部部门合规吗
可以。证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等...
副总和合规负责人可以兼任吗
具体实践中，还需与公司合规风控部门及所在地监管部门沟通确认。 违规兼任的情形汇总 2019年8月，上海辖区某证券营业部，因合规管理人员由营业部负责人兼任，以致合规管理人员兼任了与合规管理职责相冲突的职务，被监管部门出具警示函。 2019年12月，湖北辖区某证券营业部，因存在配备的信息技术人员从事了...
证券公司法律合规部是什么意思
证券公司法律合规部的意思是负责全行合规守法监督检查、信贷经营和审批责任认定及反洗钱等工作的职能部门，承担与总行合规部对应的职责。合规是银行业一项核心的风险管理活动，健全、有效的合规风险管理机制，是实施以风险为本监管的基础。【法律依据】根据《证券法》第七条，国务院证券监督管理机构依法对...
证券公司法律合规部的合规人数需达到总部人数的多少
证券公司的合规人员部门应该独立于其他部门，例如法律部门、监察部门、内部审计部门等。 这样可以确保合规人员开展工作时具有相对独立的判断力和自主权，能够及时发现和解决风险和合规问题，保证公司的合规与风险管理工作的高效性和精准性。需要指出的是，合规职责的实现是一个系统化、全员化的工作。除了专...
下列关于证券公司合规负责人的说法中,正确的是( )。
【答案】：B 证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。
现在期货分支机构的合规岗是否可以兼任开户岗呢
是。期货分支机构包括证券公司分公司、证券公司营业部、基金公司分公司、期货公司分公司、期货公司营业部，12月14日，期货分支机构的合规岗是可以兼任开户岗，合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。
证券公司法律合规部的合规人数需达到总部人数的
证券公司法律合规部的合规人数需达到总部人数的1.5%，相关知识介绍如下：一、法律合规部介绍：1、合规部是负责全行合规守法监督检查，信贷经营和审批责任认定及反洗钱等工作的职能部门，承担与总行合规部对应的职责。2、合规是银行业一项核心的风险管理活动，健全有效的合规风险管理机制，是实施以风险...
证券公司营业部合规主管不能兼任哪些职务?
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证券公司柜台和合规哪个岗位含金量更高
但是营业部层面却在按监管要求规定必须配备合规管理专岗人员，而且要求学历和几年的工作经验，而且合规的考核是总部合规部门打分，未来趋势在哪里，一目了然，做合规学到知识，与当地协会、人行、证监局打交道，以后跳槽途径可以去大券商 分公司 做合规、然后有能力，内部晋升去总部做合规。
上市证券公司董秘和合规总监可以同一人吗
不可以。上市证券公司董秘和合规总监不可以同一人。这两个职务都属于公司高层，不能同时兼任两职，董秘全称为董事会秘书，为上市公司高级管理人员。董事会聘任并对董事会负责，是上市公司与证券交易所之间的联指定联络人。合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的...
