证券公司的下列行为,哪些是《证券法》所禁止的?(2008—1—69,多)_百 ...
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发布时间：2024-03-04 21:30
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热心网友
时间：2024-03-07 20:59
【答案】：BCD
本题考查法律对证券公司的行为规范。《证券法》第142条规定：证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。该条规定是2005年证券法修改的重大突破，而真正的融资融券试点在2008年10月推出。A项显然不是法律所禁止的，不能选。根据《证券法》第139条第2款的规定，禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。挪用客户交易结算资金是证券法严格禁止的，有偿使用或者无偿使用都不可以，B项是《证券法》所禁止的，当选。《证券法》第137条第3款规定：证券公司不得将其自营账户借给他人使用，C项是《证券法》所禁止的，当选。《证券法》第143条规定：证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格，D项是《证券法》所禁止的，当选。本题答案为B、C、D。
证券公司的下列行为,哪些是《证券法》所禁止的?(2008—1—69,多)_百 ...
挪用客户交易结算资金是证券法严格禁止的，有偿使用或者无偿使用都不可以，B项是《证券法》所禁止的，当选。《证券法》第137条第3款规定：证券公司不得将其自营账户借给他人使用，C项是《证券法》所禁止的，当选。《证券法》第143条规定：证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖...
证券公司的下列行为,哪些是《证券法》所禁止的?
禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。根据以上规定，证券公司在经营自营业务时必须使用自有资金...
行为,哪些是《证券法》所禁止的
禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。“因此B是被《证券法》禁止的，应当选。第137条第3款...
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