哪种类型的公司可以上市

发布网友 发布时间：2022-05-05 22:49

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热心网友 时间：2022-06-28 06:11

　　详细内容请参见《上海证券交易所股票上市规则》，根据你的问题，限于字数*，截取相关的一段供您参考

　　第五章 股票和可转换公司债券上市

　　第一节 首次公开发行股票并上市

　　5.1.1 发行人首次公开发行股票后申请其股票在本所上市，应当符合下列条件：
　　（一）股票经中国*核准已公开发行；
　　（二）公司股本总额不少于人民币五千万元；
　　（三）公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上；
　　（四）公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；
　　（五）本所要求的其他条件。
　　5.1.2 发行人首次公开发行股票的申请获得中国*核准后，可以向本所提出股票上市申请。发行人向本所申请其股票上市，应当提交下列文件：
　　（一）上市报告书（申请书）；
　　（二）中国*核准其股票首次公开发行的文件；
　　（三）申请股票上市的董事会和股东大会决议；
　　（四）营业执照复印件；
　　（五）公司章程；
　　（六）依法经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近三年的财务会计报告；
　　（七）首次公开发行结束后发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“登记公司”）托管的证明文件；
　　（八）首次公开发行结束后具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；
　　（九）关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》；
　　（十）发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料；
　　（十一）首次公开发行后至上市前按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明（如适用）；
　　（十二）首次公开发行前已发行股份持有人自发行人股票上市之日起一年内持股锁定证明；
　　（十三）第5.1.4条所述承诺函；
　　（十四）最近一次的招股说明书和经中国*审核的全套发行申报材料；
　　（十五）按照有关规定编制的上市公告书；
　　（十六）保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书；
　　（十七）律师事务所出具的法律意见书；
　　（十八）本所要求的其他文件。
　　5.1.3 发行人及其董事、监事、高级管理人员应当保证向本所提交的上市申请文件内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
　　5.1.4 发行人向本所申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份；发行人在刊登招股说明书之前十二个月内进行增资扩股的，新增股份的持有人应当承诺：自发行人完成增资扩股工商变更登记手续之日起三十六个月内，不转让其持有的该部分新增股份。
　　发行人应当在上市公告书中披露上述承诺。
　　5.1.5 本所在收到发行人提交的第5.1.2条所列全部上市申请文件后七个交易日内，作出是否同意上市的决定并通知发行人。出现特殊情况时，本所可以暂缓作出是否同意上市的决定。
　　5.1.6 本所设立上*员会对上市申请进行审议，作出独立的专业判断并形成审核意见。本所根据上市审核委员会的审核意见，作出是否同意上市的决定。
　　第5.1.1条所列第（一）至第（四）项条件为在本所上市的必备条件，本所并不保证发行人符合上述条件时，其上市申请一定能够获得本所同意。
　　5.1.7 发行人应当于其股票上市前五个交易日内，在指定媒体上披露下列文件和事项：
　　（一）上市公告书；
　　（二）公司章程；
　　（三）申请股票上市的股东大会决议；
　　（四）上市保荐书；
　　（五）法律意见书；
　　（六）本所要求的其他文件和事项。
　　上述文件应当备置于公司住所，供公众查阅。
　　发行人在提出上市申请期间，未经本所同意，不得擅自披露与上市有关的信息。

　　第二节 上市公司新股和可转换公司债券的上市

　　5.2.1 上市公司向本所申请安排新股和可转换公司债券发行事宜时，应当提交下列文件：
　　（一）中国*的核准文件；
　　（二）经中国*审核的全部发行申报材料；
　　（三）发行的预计时间安排；
　　（四）发行具体实施方案和发行公告；
　　（五）相关招股意见向书或者募集说明书；
　　（六）本所要求的其他文件。
　　5.2.2 上市公司应当按照中国*有关规定，编制并披露涉及新股和可转换公司债券发行的相关公告。
　　5.2.3 发行结束后，上市公司可以向本所申请新股和可转换公司债券上市。
　　5.2.4 上市公司申请可转换公司债券在本所上市，应当符合下列条件：
　　（一）可转换公司债券的期限为一年以上；
　　（二）可转换公司债券实际发行额不少于人民币五千万元；
　　（三）申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件。
　　5.2.5 上市公司向本所申请新股和可转换公司债券上市，应当提交下列文件：
　　（一）上市报告书（申请书）；
　　（二）申请上市的董事会和股东大会决议；
　　（三）按照有关规定编制的上市公告书
　　（四）保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书；
　　（五）发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；
　　（六）登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件；
　　（七）董事、监事和高级管理人员持股情况变动的报告（适用于新股上市）；
　　（八）股份变动报告书（适用于新股上市）；
　　（九）本所要求的其他文件。
　　5.2.6 上市公司应当在新股和可转换公司债券上市前五个交易日内，在指定媒体上披露下列文件和事项：
　　（一）上市公告书；
　　（二）股份变动报告（适用于新股上市）；
　　（三）本所要求的其他文件和事项。

　　第三节 有*条件的股份上市交易

　　5.3.1 上市公司向本所申请其内部职工股上市时，应当提交下列文件：
　　（一）上市申请书；
　　（二）中国*关于内部职工股上市时间的批文；
　　（三）有关内部职工股持股情况的说明及其托管证明；
　　（四）董事、监事和高级管理人员持有内部职工股有关情况的说明；
　　（五）内部职工股上市提示公告；
　　（六）本所要求的其他文件。
　　5.3.2 经本所同意后，上市公司应当在内部职工股上市前三个交易日内披露上市提示公告。上市提示公告应当包括以下内容:
　　（一）上市日期、本次上市的股份数量以及董事、监事和高级管理人员持有的数量；
　　（二）发行价格；
　　（三）历次股份变动情况；
　　（四）持有内部职工股的人数。
　　5.3.3 上市公司有关股东以及（原）董事、监事和高级管理人员向本所申请对所持本公司股份解除锁定时,应当提交下列文件:
　　（一）持股解锁申请；
　　（二）全部或者部分解除锁定的理由和相关证明文件（如适用）；
　　（三）上市交易提示公告；
　　（四）本所要求的其他文件。
　　5.3.4 上市公司申请向证券投资基金、法人、战略投资者配售的股份上市交易，应当向本所提交下列文件：
　　（一）上市交易申请书；
　　（二）配售结果的公告；
　　（三）配售股份的托管证明；
　　（四）关于向证券投资基金、法人、战略投资者配售股份的说明；
　　（五）上市交易提示公告；
　　（六）本所要求的其他文件。
　　5.3.5 经本所同意后，上市公司应当在配售的股份上市交易前三个交易日内披露上市交易提示公告。上市交易提示公告应当包括以下内容：
　　（一）配售股份的上市交易时间；
　　（二）配售股份的上市交易数量；
　　（三）配售股份的发行价格；
　　（四）公司历次股份变动情况。
　　5.3.6 申请股权分置改革后有限售条件的股份上市交易，应当由上市公司向本所提交下列文件：
　　（一）上市交易申请书；
　　（二）有限售条件的股份持有人持股情况及股份托管情况说明；
　　（三）有限售条件的股份持有人所作出的限售承诺及其履行情况说明；
　　（四）关于限售条件已解除的证明文件；
　　（五）上市交易提示公告；
　　（六）本所要求的其他文件。
　　5.3.7 经本所同意后，上市公司应当在股权分置改革后有限售条件的股份上市交易前三个交易日内披露上市交易提示公告。上市交易提示公告应当包括以下内容：
　　（一）有关股份上市交易时间和数量；
　　（二）有关股东所作出的限售承诺及其履行情况；
　　（三）本所要求的其他内容。
　　5.3.8 其他股份经本所同意需上市交易的，参照本章相关规定执行。