发布网友 发布时间:2022-04-27 07:14
共5个回答
热心网友 时间:2022-06-28 08:31
合规经理就是在企业里专业负责合规工作的管理人员。
主要职责有:负责组织建立和完善内控合规管理及法律风险管理体系,协调各部门制订各项业务的合规管理制度或流程;负责对公司各项业务及操作进行合规性审查和监控,防范操作风险,保证各项业务的合规性和高效运营。
扩展资料:
合规管理
根据《证券公司合规管理试行规定》中的定义,合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为。合规管理是企业“内部的一项核心风险管理活动”。合规管理部门有广义和狭义之分, 广义上的合规管理部门整个银行系统负有履行合规管理职责
的业务条线与分支机构的统称。狭义的合规管理部门是识别、评估、通报、监控并报告银行合规风险的一个独立的职能部门。合规风险管理是全行上下的共同责任, 不是单纯由合规管理部门自身独自履行。合规管理部门的作用主要是辅助管理银行的合规风险。合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险,
按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面是相互协作。合规管理职能与内部审计职能分离, 合规管理职能的履行情况受到内部审计部门定期的独立评价。内部审计部门负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价, 内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。
合规部职责:
1、协助领导构建公司合规管理体系,制订、修订公司的合规手册和其他合规风险管理规章制度;
2、起草年度合规管理计划;
3、主动识别、评估、监测和报告合规风险;
4、负责各项具体合规工作方案的拟定,使合规工作顺利展开;
5、起草合规报告;
6、参与新产品的开发,识别、评估合规风险,提供合规支持;
7、违规事件的调查处理,起草违规处理决定;
8、梳理公司内控流程,提出相关改进建议;
9、审查公司内部管理制度、业务规程,提供合规改进建议;
10、开展反洗钱相关工作;
11、组织合规培训并向公司员工提供合规咨询;
12、跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变动、发展,并根据其有关要求提出制订或者修改公司内部规章制度的建议。
13、领导指派的其他工作及其他相关辅助
参考资料来源:百度百科-合规
热心网友 时间:2022-06-28 08:31
类似于法务部经理。主要职能是检查公司的管理制度、流程的运转是否按既定要求执行。热心网友 时间:2022-06-28 08:32
付费内容限时免费查看回答您好,我是百度平台合作律师,已经收到您的问题了《商业银行合规风险管理指引》对合规的含义也进行了如下明确:“是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。”与银行经营业务相关的法律、规则及标准,包括诸如反洗钱、防止*进行融资活动的相关规定、涉及银行经营的准则包括避免或减少利益冲突等问题、隐私、数据保护以及消费者信贷等方面的规定。此外, 依据监管部门或银行自身采取的不同监督管理模式,上述法律、规则及标准还可延伸至银行经营范围之外的法律、规则及准则,如劳动就业方面的法律法规及税法等。
法律、规则及准则可能有不同的渊源,包括监管部门制定的法律、规则及准则、市场公约,行业协会制定的行业守则以及适用于银行内部员工的内部行为守则。它们不仅包括那些具有法律约束力的文件,还应包括更广义上的诚实廉正和公平交易的行为准则。
依法合规
符合规定
热心网友 时间:2022-06-28 08:32
合规经理就是在企业里专业负责合规工作的管理人员,就像营销经理一样,各司其职罢了。至于职能,可以查阅各行业的合规管理规定。热心网友 时间:2022-06-28 08:33
主要的是